本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
截至2006年12月31日,已有6,475,639,000元本公司发行的“招行转债”（110036）转成本公司发行的股票“招商银行”（600036）,本期转股股数为696,844股，累计转股股数为1,039,450,995(含转增股)。尚有24,361,000元的“招行转债”未转股，占招行转债发行总量的0.37%。
本公司H股发行上市后，本公司招股说明书所述超额配售权所涉及的股份（共计2.2亿股）已由联席保荐人于2006年9月27日行使（以下简称“本次超额配售”）。本次超额配售的2.2亿股H股以及相应的国有股减持并转为境外上市外资股的0.22亿股H股，合计2.42亿股H股，亦已于2006年10月5日在香港联交所开始交易。
基于本公司可转债转股，以及本次H股超额配售，截至2006年12月31日本公司股份变动情况如下：
一、股本变动情况（单位：股）
| 股份类别 | 变动前
（9月30日） | 本次变动增加 | 变动后
（12月31日） | 占总股本比例% |
| 境内上市内资股（A股） | 12,062,562,430 | -21,303,156 | 12,041,259,274 | 81.90 |
| 其中：限售A股股份 | 7,353,629,579 | -22,000,000 | 7,331,629,579 | 49.86 |
| 无限售A股股份 | 4,708,932,851 | 696,844 | 4,709,629,695 | 32.03 |
| 境外上市外资股（H股） | 2,420,000,000 | 242,000,000 | 2,662,000,000 | 18.10 |
| 股份总数 | 14,482,562,430 | 220,696,844 | 14,703,259,274 | 100.00 |
二、前十名股东持股数
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 占总股本比例% | 股份类别 |
| 1 | 香港中央结算（代理人）有限公司（注） | 2,615,034,000 | 17.79 | H股 |
| 2 | 招商局轮船股份有限公司 | 1,779,162,511 | 12.10 | 有限售条件的A股 |
| 3 | 中国远洋运输(集团)总公司 | 947,548,668 | 6.44 | 有限售条件的A股 |
| 4 | 广州海运（集团）有限公司 | 565,359,590 | 3.85 | 有限售条件的A股 |
| 5 | 深圳市晏清投资发展有限公司 | 433,484,335 | 2.95 | 有限售条件的A股 |
| 6 | 深圳市楚源投资发展有限公司 | 378,715,868 | 2.58 | 有限售条件的A股 |
| 7 | 中国交通建设集团有限公司 | 261,024,805 | 1.78 | 有限售条件的A股 |
| 8 | 上海汽车工业有限公司 | 250,564,996 | 1.70 | 有限售条件的A股 |
| 9 | 中海石油投资控股有限公司 | 205,305,070 | 1.40 | 有限售条件的A股 |
| 10 | 中国海运(集团)总公司 | 175,950,157 | 1.20 | 有限售条件的A股 |
| 10 | 山东省国有资产投资控股有限公司 | 175,950,157 | 1.20 | 有限售条件的A股 |
| 10 | 广东省公路管理局 | 175,950,157 | 1.20 | 有限售条件的A股 |
| 10 | 秦皇岛港务集团有限公司 | 175,950,157 | 1.20 | 有限售条件的A股 |
注：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为其代理的在香港中央结算（代理人）有限公司交易平台上交易的招商银行H股股东账户的股份总和。
特此公告。
招商银行股份有限公司董事会
2007年1月4日