基金外包业务

1、产品体系
 

2、产品简介
基金业务外包服务是指我行作为基金业务外包服务机构,为基金管理人提供份额登记、估值核算等服务,并收取服务费的中间业务。
(1)产品结构
 期限:同外包项目的期限。
 金额:按照外包合同及产品合同确定。
(2)产品分类
 按外包项目的类型,可分为私募基金外包、公募基金外包、基金专户外包、券商理财外包、保险资管计划外包等。
(3)服务内容
我行提供的基金业务外包服务包括:
A、 开户代办:代为办理证券账户开户
B、份额注册登记:即TA业务,主要负责管理投资者的基金账户,记录持有人的基金份额,进行基金份额的登记和过户。比如产品发行、投资者账户管理、投资者申购和赎回等份额管理均属于TA业务范畴。
C、指令处理:代为向基金托管人发送指令
D、核算估值:即FA业务,通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按照一定的原则和估值方法进行会计确认、计量、记录,进而确定基金资产公允价值。基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回基金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
E、信息披露:代为编制基金财务报告

3、产品优势
A、我行的基金业务外包服务具有服务全面、系统先进、风控有效及团队专业等特点。基金业务外包服务全面。我行提供的基金业务外包服务包括开户代理、份额登记、核算估值、投资监督、信息披露等,服务内涵丰富。
B、基金外包业务系统先进。我行的全功能基金业务外包服务系统,实现与资产管理人、托管人、销售机构、数据提供商等系统的有效对接,支持创新产品和管理机构的个性需求。
C、风险控制有效。我行的基金外包业务,在系统、人员、场所、设备上实现与托管业务的完全独立,建立有效的风险隔离机制。我行基金外包业务具有国际标准的内部控制,2007年以来连续通过SAS70、 ISAE3402国际认证。
D、外包服务团队专业。我行资产托管业务经验是开展基金外包服务的基础。历经十二年托管业务发展,我行在基金托管运营上积累了丰富的经验,培养出大量的托管专业人才。依托于托管的专业运营经验,我行组建专业外包服务团队,所有业务人员均有基金从业资格。室主管具有七年以上托管业务经验,业务骨干具备一年以上托管业务经验,并被派往基金公司进行了专门的跟班培训学习。

4、服务对象
具有中后台业务外包需求的资产管理机构,具体可包括以下几类:
A、私募基金管理机构:自主发行产品的私募基金管理机构;
B、公募基金管理机构:包括发行的公募基金的私募基金管理机构或其关联机构;
C、基金子公司:没有自建中后台、使用母公司中后台服务的基金子公司;
D、期货资管公司:自主发行产品的期货资管公司。
E、保险公司、商业银行、信托公司等金融机构。

 

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